J-SOX導入支援
J-SOXで、次に何をすべきかがわかる。
J-SOXにまだ本格着手していないIPO準備企業に、全体設計から3点セット、証憑設計、評価開始まで伴走します。
こんな企業を支援します
- IPO時期が具体化し、J-SOX対応が必要になってきた
- 社内にJ-SOX経験者がいない
- CFO・管理部長・IPO責任者などがJ-SOX対応を兼務している
- 監査法人から内部統制対応を求められている
- 何を、いつまでに、どの順番で進めればよいか分からない
- 3点セットを作成できる人材が社内にいない
J-SOX対応では、何を・どの順番で進めるかが複雑です
何から始めればいいか分からない
誰に何を聞き、何を成果物として、どの順番で整備すればよいか分からない。
業務を3点セットに落とし込めない
実際の業務を、業務記述書・フローチャート・RCMへ整理するには専門知識と工数が必要です。
必要な証憑を整理できない
何を証憑とし、誰が作成し、どこに保存し、いつ取得するかを統制ごとに整理する必要があります。
証憑収集や進捗管理に手間がかかる
複数部署への依頼、催促、不備確認、再提出が発生し、担当者の負荷が大きくなります。
更新漏れが起きやすい
業務や担当者が変わったときに、どの文書・統制・証憑を更新すべきか分かりにくくなります。
「次に何をすればいいか」がわかる状態をつくります
J-SOX導入支援は、3点セットを作成して終わるサービスではありません。
業務理解からリスク・統制整理、証憑設計、評価、監査対応までを一つの流れとして整理し、企業自身がJ-SOX対応を継続して運用できる状態を目指します。
J-SOXの立ち上げから評価開始まで支援します
01｜全体設計
IPOスケジュール、現在の対応状況、組織体制、対象業務を確認し、J-SOX構築のロードマップとプロジェクト計画を整理します。
02｜業務ヒアリング・業務整理
各部署へのヒアリングを通じて、担当者、使用システム、承認、部門間連携、例外処理など、実際の業務プロセスを整理します。
03｜リスク・統制整理・3点セット作成
業務ごとのリスクとコントロールを整理し、業務記述書・フローチャート・RCMを整備します。
04｜証憑設計・評価準備
各コントロールに必要な証憑、提出担当者、保存場所、取得タイミング、評価方法を整理します。
05｜証憑収集・テスト・評価
証憑の提出状況を管理し、不備確認、再提出、テスト、評価結果の整理まで支援します。
06｜監査対応・運用移行
監査法人からの質問・指摘を整理し、必要な修正を反映したうえで、翌年度以降も更新できる運用へ移行します。
J-SOXを「始める」から「回せる」状態へ
支援終了時には、J-SOX対応の全体像と役割が整理され、3点セット・必要証憑・評価方法が整い、企業自身で評価と継続運用を進められる状態を目指します。
- J-SOX対応の全体像とスケジュールが分かる
- 3点セットが整備される
- 必要な証憑と提出担当者が明確になる
- 証憑収集の進捗が見える
- テスト・評価を開始できる
- 監査法人からの指摘に対応できる
- 翌年度以降の更新方法が整理される
お客様と一緒に、継続できる仕組みをつくります
当社は、J-SOX構築に必要な全体設計、業務整理、リスク・統制の整理、3点セットの作成、証憑設計、評価・監査対応まで、実務を含めて支援します。
一方、実際の業務内容の説明、社内での統制の実施、証憑の作成・提出などは、お客様にご担当いただきます。
支援範囲や役割分担は、現在の対応状況や社内体制を踏まえて個別に調整します。
支援期間・費用について
標準的な支援期間は約6か月を想定しています。
※対象業務数、拠点数、既存資料の有無、IPOスケジュール等により期間は変動します。
費用は、対象業務・拠点数、既存資料の整備状況、必要な支援範囲、IPOスケジュール等に応じて個別にお見積もりします。
まずは現在の準備状況や課題を伺い、必要な支援内容と進め方を整理したうえで、ご提案します。
構築から運用まで、よりシンプルな仕組みへ
現在は専門家による伴走支援を中心に提供しています。
将来的には、J-SOX業務を個別のExcelファイルではなく、「業務・リスク・統制・証憑・テスト・評価」のつながりとして管理し、構築から継続運用までをよりシンプルに進められる仕組みを目指しています。
業務 → リスク → 統制 → 証憑 → テスト → 評価
J-SOX対応を、何から始めればよいか分からない方へ
現在の準備状況を伺い、必要な対応と進め方を一緒に整理します。